定期报告虚假记载 神农科技拟受处罚

2019年08月06日 08:30 来源:证券市场红周刊 作者:木木

早在2017年6月9日,神农科技曾因涉嫌信息披露违法违规收到海南证监局下发的《调查通知书》(琼调查字2017001号),就在时间过去两年多以后,记者从神农科技8月5日晚间发布的公告中看到:2019年8月2日,公司收到中国证监会海南监管局下发的《中国证券监督管理委员会海南监管局行政处罚事先告知书》[2019]3号。

从公告中可以看到,经查明,神农科技存在的违法事实有:一、定期报告虚假记载。神农科技2014年至2016年通过虚构种子销售业务分别虚增主营业务收入54,057,684.25元、22,235,969.95 元、7,514,012.75 元;神农科技2015年通过实施无商业实质的品种权转让业务虚增利润 25,150,000 元。二、未按规定披露信息。

目前神农科技收到的还只是《行政处罚事先告知书》,最终的结果还需要等待《行政处罚决定书》的确认,一旦认定上市公司因虚假陈述受到证监会行政处罚,权益受损的投资者可以向有管辖权的法院提起民事赔偿诉讼。如果是在2017年6月10日前买入,并在2017年6月10日之后卖出或继续持有并曾造成一定浮亏(无论是否解套)的投资者,现在可以将姓名、联系电话与交易记录(建议为Excel文件)发送到weiquan@hongzhoukan.com的邮箱,参与由《证券市场红周刊》“民间维权”栏目组组织的索赔预征集活动,索赔条件将根据证监会最终的《行政处罚决定书》调整。索赔主张的范围可以包括投资差额、佣金、印花税损失等,但最终的获赔标准与获赔金额都将以法院认定为准,广大投资者在获得赔偿前无需支付任何律师费用。

记者还从公告中看到,根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,根据《证券法》第一百九十三条第一款、第三款的规定,海南证监局拟决定:一、对神农科技给予警告,并处以60万元罚款。二、对黄培劲给予警告,并处以70万元罚款,其中作为直接负责的主管人员罚款30万元,作为控股股东、实际控制人罚款40万元。三、对义志强、朱诚给予警告,并分别处以20万元罚款。四、对唐文给予警告,并处以15万元罚款。五、对张雄飞、吴宏斌给予警告,并分别处以10万元罚款。六、对柏远智、胥洋给予警告,并分别处以5万元罚款。七、对雷晟、郑主文、吕品图、冯克珊、欧学旺、高国富、黄明光、吴永忠、 丁照华给予警告,并分别处以3万元罚款。

针对上述情况,神农科技在公告中称:至本公告披露时,目前公司经营情况正常。公司已向中国证监会海南监管局递交书面回执,表明公司放弃陈述、申辩、听证的权利,并接受相关行政处罚;公司将积极配合中国证监会海南监管局的后续工作,全面提高合规管理和内部控制水平,以坚决杜绝类似问题的再度发生。

由此可见,虽然严格意义上来说目前对于神农科技的处罚还不算是最终结果,但从公告中可以看到公司已经表态接受相关行政处罚。接下来,我们仍将持续跟踪相关事件的进展,而符合维权条件的中小投资者,也可以通过相关合法途径积极进行维权索赔。

责任编辑:mumu

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