5月12日晚间，康尼机电公告称，公司已于当日收到中国证监会《行政处罚事先告知书》（处罚字【2020】28号），证监会拟决定对康尼机电给予警告，并处以30万元罚款；对廖良茂给予警公告，并处以30万元罚款；对曾祥洋、陈颖奇、高文明给予警告，并分别处以10万元罚款。

披露公告显示，康尼机电涉嫌两大违法事实：广东龙昕科技有限公司（以下简称“龙昕科技”）将3.045亿元定期存单质押，导致康尼机电披露的《重组报告书》、《2017年年度报告》存在重大遗漏；2015年至2017年，龙昕科技存在虚增收入、利润等财务造假行为，康尼机电披露的《重组报告书（草案）》、《重组报告书》存在虚假记载。

《行政处罚事先告知书》的下达，标志着证监会对此案调查、审理的初步完结。如无较大意外，证监会对康尼机电的正式处罚结果或即将到来。根据相关司法解释，2018年8月23日前买入，并且在2018年8月23日后卖出或继续持有并曾造成一定浮亏（无论是否解套）的投资者可通过法律途径进行维权。符合上述条件的投资者也可将姓名、联系电话与交易记录（建议为Excel文件）发送到quanyi85651425@163.com邮箱，参加由《证券市场周刊》“民间维权”栏目组织的索赔预征集活动，以维护自身合法权益。投资者最终的获赔条件与获赔金额将以法院认定为准，广大投资者在获得赔偿前无需支付任何律师费用。

值得注意的是，除康尼机电外，龙昕科技也因涉嫌信息披露违法违规，拟被证监会处以60万元罚款。廖良茂作为龙昕科技时任总经理，拟被证监会采取10年市场禁入措施；曾祥洋作为龙昕科技时任财务负责人，拟被证监会采取5年市场禁入措施。

作者自“天眼查”获悉，康尼机电是一家专注于机电核心技术研究和应用的创新型企业。公司主营业务为轨道交通门系统的研发、制造和销售及提供轨道交通装备配套产品与技术服务。主要产品包括是城市轨道车辆门系统、干线铁路车辆门系统、站台安全门系统、内部装饰、连接器、闸机扇门模块以及城轨车辆门系统维保及配件业务。

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